企業(yè)合規(guī)管理是滿(mǎn)足新形勢(shì)下監(jiān)管需要、防控企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的的重要措施。近年來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委先后制定了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并將2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”；各地方也紛紛出臺(tái)本地區(qū)企業(yè)合規(guī)管理制度;檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展的企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作又為企業(yè)合規(guī)管理注入了新的動(dòng)力。礦業(yè)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)是礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和利用，從礦產(chǎn)資源賦存特殊屬性以及開(kāi)發(fā)利用監(jiān)管等不同角度考量，礦業(yè)開(kāi)發(fā)的全流程均屬于合規(guī)管理的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。為提高礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理的有效性，筆者針對(duì)礦業(yè)企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)合規(guī)管理的基本要求，撰寫(xiě)了礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理系列文章，從礦業(yè)權(quán)、礦業(yè)用地、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、項(xiàng)目建設(shè)等方面，對(duì)礦業(yè)企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)要點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，供讀者參考。

勘查和開(kāi)采是礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程的兩個(gè)必然階段,探礦的最終目的是為了采礦，探轉(zhuǎn)采作為礦業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)從探礦階段到采礦階段轉(zhuǎn)變的過(guò)渡環(huán)節(jié)，具有專(zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性和強(qiáng)監(jiān)管性等特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：一是國(guó)家對(duì)探轉(zhuǎn)采條件做出了嚴(yán)格規(guī)定，礦業(yè)企業(yè)申請(qǐng)辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)的，須滿(mǎn)足資源儲(chǔ)量、開(kāi)發(fā)條件、礦業(yè)權(quán)有償處置、礦區(qū)范圍劃定等諸多方面的法定條件。二探轉(zhuǎn)采辦理程序具有復(fù)雜性，需要滿(mǎn)足多個(gè)審批要件，有的要件之間是先后順序的串聯(lián)關(guān)系，有的要件之間則是同步辦理的并聯(lián)關(guān)系，礦業(yè)企業(yè)須根據(jù)具體情況統(tǒng)籌安排各項(xiàng)要件的辦理工作。三是近年來(lái)礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域改革不斷深化，特別是探礦權(quán)采礦權(quán)出讓同級(jí)管理、礦業(yè)權(quán)價(jià)款調(diào)整為出讓收益等重要變革，在程序上和實(shí)體上都給探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理帶來(lái)了重大變化。

實(shí)踐中，礦業(yè)企業(yè)由于探轉(zhuǎn)采合規(guī)意識(shí)淡薄、對(duì)探轉(zhuǎn)采合規(guī)義務(wù)了解不清晰、對(duì)探轉(zhuǎn)采辦理程序不熟悉等原因，在辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)過(guò)程中發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況較為常見(jiàn)。有的企業(yè)探明礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量后，歷經(jīng)近十年的手續(xù)辦理過(guò)程才取得采礦許可證，耽擱了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)進(jìn)度；有的企業(yè)在探轉(zhuǎn)采期間出現(xiàn)探礦權(quán)過(guò)期等重大法律瑕疵，給探轉(zhuǎn)采程序帶來(lái)嚴(yán)重障礙；有的企業(yè)因錯(cuò)過(guò)政策窗口期等原因?qū)е聼o(wú)法辦理采礦權(quán)，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成毀滅性打擊等等。探轉(zhuǎn)采辦理程序中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，成為影響礦業(yè)企業(yè)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)的重大隱患。

因此，礦業(yè)企業(yè)開(kāi)展探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理，有效防控探轉(zhuǎn)采程序中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于助力企業(yè)依法、及時(shí)取得采礦權(quán)，推動(dòng)礦山早日進(jìn)入開(kāi)采階段，具有現(xiàn)實(shí)的必要性和緊迫性。

圍繞探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理涉及的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審備案、劃定礦區(qū)范圍、開(kāi)發(fā)利用方案編制審查、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案編制審查、繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益等重要環(huán)節(jié)，對(duì)合規(guī)管理要點(diǎn)梳理如下：

礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審備案是指，自然資源主管部門(mén)依照礦業(yè)權(quán)人的申請(qǐng)，對(duì)礦業(yè)權(quán)人申報(bào)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量進(jìn)行審查確認(rèn)，納入國(guó)家礦產(chǎn)資源實(shí)物賬戶(hù)，作為國(guó)家管理礦產(chǎn)資源重要依據(jù)的行政行為。礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審備案過(guò)程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）編制和提交符合規(guī)定的儲(chǔ)量報(bào)告。礦業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告，向自然資源主管部門(mén)申請(qǐng)?jiān)u審備案。儲(chǔ)量報(bào)告中的工業(yè)指標(biāo)、地質(zhì)勘查及研究程度、開(kāi)采技術(shù)條件、礦石加工選冶技術(shù)性能研究和綜合勘查綜合評(píng)價(jià)等，須符合國(guó)家法律法規(guī)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

2）履行儲(chǔ)量評(píng)審程序。根據(jù)礦業(yè)企業(yè)申請(qǐng)，自然資源主管部門(mén)評(píng)審機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家開(kāi)展評(píng)審工作。首次申請(qǐng)?jiān)u審備案礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)模大型，累計(jì)查明礦產(chǎn)資源量達(dá)到大型規(guī)模，以及評(píng)審備案過(guò)程中存疑的，應(yīng)組織現(xiàn)場(chǎng)核查。依據(jù)評(píng)審會(huì)議及現(xiàn)場(chǎng)核查情況，形成礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審意見(jiàn)書(shū)。

3）履行儲(chǔ)量備案程序。自然資源主管部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)書(shū)結(jié)論，對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告予以備案。

劃定礦區(qū)范圍是指，登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人提出的礦區(qū)范圍依法審查批準(zhǔn)的行政行為。具體應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）劃定礦區(qū)范圍的依據(jù)。探礦權(quán)人在礦產(chǎn)勘查工作結(jié)束后，提出采礦權(quán)申請(qǐng)前，應(yīng)根據(jù)經(jīng)評(píng)審備案的地質(zhì)勘查儲(chǔ)量報(bào)告，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍。資源儲(chǔ)量規(guī)模為大型的非煤礦山、大中型煤礦依據(jù)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勘查程度應(yīng)當(dāng)達(dá)到勘探程度，其他礦山應(yīng)當(dāng)達(dá)到詳查及以上程度。探礦權(quán)人申請(qǐng)的礦區(qū)范圍內(nèi)涉及多個(gè)礦種的，應(yīng)當(dāng)按經(jīng)評(píng)審備案的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告的主礦種和共伴生礦種劃定礦區(qū)范圍。

2）申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍須提交的材料。申請(qǐng)劃定礦區(qū)范圍的，應(yīng)提交劃定礦區(qū)范圍申請(qǐng)書(shū)，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告、評(píng)審意見(jiàn)書(shū)及備案證明、申請(qǐng)人主體資格文件，探礦權(quán)范圍、申請(qǐng)劃定的礦區(qū)范圍、資源儲(chǔ)量估算范圍坐標(biāo)及三者疊合圖，勘查許可證，礦業(yè)權(quán)出讓收益（價(jià)款）繳納或有償處置材料等要件材料。

3）劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期。探礦權(quán)人申請(qǐng)采礦權(quán)的，劃定礦區(qū)范圍預(yù)留期保持到其采礦登記申請(qǐng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取采礦許可證之日。預(yù)留期內(nèi)，探礦權(quán)人應(yīng)在勘查許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前，申請(qǐng)保留探礦權(quán)。

礦業(yè)企業(yè)申請(qǐng)采礦權(quán)時(shí)，須按要求編報(bào)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案，采礦登記管理機(jī)關(guān)對(duì)開(kāi)發(fā)利用方案進(jìn)行審查，并將其作為采礦權(quán)授予中必經(jīng)的、重要的程序。方案編制及審查過(guò)程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按規(guī)定編制開(kāi)發(fā)利用方案。采礦權(quán)申請(qǐng)人可按要求自行編制或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)編制礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案的編制內(nèi)容須符合原國(guó)土資源部制定的《礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案編寫(xiě)內(nèi)容》等相關(guān)規(guī)定。

2）履行開(kāi)發(fā)利用方案審查程序。采礦權(quán)申請(qǐng)人將開(kāi)發(fā)利用方案報(bào)送自然資源主管部門(mén)后，自然資源主管部門(mén)可委托有一定技術(shù)力量的機(jī)構(gòu)或有設(shè)計(jì)資格的單位代為組織審查。承擔(dān)審查工作的機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)發(fā)利用方案審查后，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)報(bào)送書(shū)面審查意見(jiàn)。

為了在礦山開(kāi)采過(guò)程中有效保護(hù)環(huán)境，礦業(yè)企業(yè)申請(qǐng)辦理采礦許可證時(shí)，須向登記管理機(jī)關(guān)提交開(kāi)采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)文件。報(bào)告編制報(bào)批過(guò)程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按要求編制環(huán)評(píng)報(bào)告。礦山項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行全面、詳細(xì)的評(píng)價(jià)；礦山項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行分析或者專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。

2）履行環(huán)評(píng)報(bào)告審批程序。礦業(yè)企業(yè)編制完成環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表后，報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批。環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境可行性、環(huán)境影響分析預(yù)測(cè)評(píng)估的可靠性、環(huán)境保護(hù)措施的有效性、環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性等，并在規(guī)定期限內(nèi)作出審批決定。

為保護(hù)礦山地質(zhì)環(huán)境，采礦權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理采礦許可證時(shí)，須編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案，報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的自然資源主管部門(mén)批準(zhǔn)。方案編制審查過(guò)程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）按要求編制方案。礦業(yè)企業(yè)可以自行編制或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)，按照《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案編制指南》等要求，編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案。礦山企業(yè)在編制方案過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取相關(guān)權(quán)利人意見(jiàn)。

2）履行方案審查程序。采礦權(quán)申請(qǐng)人編制完成礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾方案后，應(yīng)按采礦權(quán)發(fā)證權(quán)限，報(bào)自然資源主管部門(mén)組織審查。自然資源主管部門(mén)應(yīng)委托具有一定技術(shù)力量的事業(yè)單位或行業(yè)組織承擔(dān)具體評(píng)審工作，并向社會(huì)公告。評(píng)審結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示，公示期滿(mǎn)無(wú)異議后及時(shí)向社會(huì)公告審查結(jié)果。

新立采礦權(quán)申請(qǐng)范圍原則上不得與已設(shè)礦業(yè)權(quán)垂直投影范圍重疊，同時(shí)國(guó)家允許特殊情形下新立采礦權(quán)申請(qǐng)范圍與已設(shè)礦業(yè)權(quán)垂直投影范圍重疊，具體應(yīng)符合以下合規(guī)要求：

第一，采礦權(quán)申請(qǐng)人與已設(shè)礦業(yè)權(quán)人為同一主體的，允許申請(qǐng)范圍與已設(shè)礦業(yè)權(quán)范圍重疊。

第二，油氣與非油氣之間，新立采礦權(quán)與已設(shè)礦業(yè)權(quán)重疊，雙方須簽訂了互不影響和權(quán)益保護(hù)協(xié)議的。其中，新立油氣采礦權(quán)與已設(shè)小型露采砂石土類(lèi)采礦權(quán)重疊，或新立小型露采砂石土類(lèi)采礦權(quán)與已設(shè)油氣礦業(yè)權(quán)重疊，申請(qǐng)人向登記管理機(jī)關(guān)提交了不影響已設(shè)礦業(yè)權(quán)人權(quán)益承諾的。

第三，新立可地浸砂巖型鈾礦采礦權(quán)與已設(shè)煤炭礦業(yè)權(quán)重疊，雙方簽訂了互不影響和權(quán)益保護(hù)協(xié)議的。

礦業(yè)權(quán)出讓收益是國(guó)家基于自然資源所有權(quán)，將礦業(yè)權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)人而依法收取的國(guó)有資源有償使用收入。繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益過(guò)程中應(yīng)注意以下合規(guī)義務(wù)：

1）探轉(zhuǎn)采環(huán)節(jié)繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的情形。一是申請(qǐng)?jiān)谙确绞饺〉锰降V權(quán)后申請(qǐng)轉(zhuǎn)為采礦權(quán)，如未完成有償處置的，應(yīng)按剩余資源儲(chǔ)量以協(xié)議出讓方式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益。二是無(wú)償占有屬于囯家出資探明礦產(chǎn)地的探礦權(quán)，應(yīng)繳納價(jià)款但尚未繳納的，應(yīng)按協(xié)議出讓方式征收礦業(yè)權(quán)出讓收益。三是已繳清價(jià)款的探礦權(quán)，如勘查區(qū)范圍內(nèi)增列礦種，應(yīng)比照協(xié)議出讓方式征收新增礦種礦業(yè)權(quán)出讓收益。

2）礦業(yè)權(quán)出讓收益的繳納標(biāo)準(zhǔn)。探轉(zhuǎn)采過(guò)程中需要繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的，應(yīng)比照協(xié)議出讓方式進(jìn)行征收，礦業(yè)權(quán)出讓收益按照評(píng)估價(jià)值、市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)就高確定。市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)由地方自然資源主管部門(mén)參照類(lèi)似市場(chǎng)條件定期制定，經(jīng)省級(jí)人民政府同意后公布執(zhí)行。

3）礦業(yè)權(quán)出讓收益繳納程序。征收機(jī)關(guān)依據(jù)礦業(yè)權(quán)出讓合同開(kāi)具繳款通知書(shū)，通知礦業(yè)權(quán)人繳款。礦業(yè)權(quán)人在收到繳款通知書(shū)7個(gè)工作日內(nèi)，按繳款通知及時(shí)繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益。分期繳納礦業(yè)權(quán)出讓收益的礦業(yè)權(quán)人，首期出讓收益按繳款通知書(shū)繳納，剩余部分按礦業(yè)權(quán)出讓合同約定的時(shí)間繳納。

礦山項(xiàng)目管理和礦業(yè)權(quán)管理屬于兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的管理?xiàng)l塊。通常辦理探轉(zhuǎn)采手續(xù)不需要以取得立項(xiàng)審批文件為前置條件，但是國(guó)家對(duì)個(gè)別礦種做出了特別規(guī)定。例如，煤礦建設(shè)項(xiàng)目須由發(fā)展改革主管部門(mén)核準(zhǔn)煤礦項(xiàng)目后，自然資源主管部門(mén)才可頒發(fā)采礦許可證。

為有效防控探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，礦業(yè)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)圍繞合規(guī)義務(wù)梳理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估及應(yīng)對(duì)、制定合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)指南、完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)交流等方面，專(zhuān)業(yè)、精準(zhǔn)地開(kāi)展探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理，助力礦業(yè)企業(yè)早日從探礦階段進(jìn)入到采礦階段。

第一，全面梳理合規(guī)義務(wù)。一方面，要系統(tǒng)梳理探轉(zhuǎn)采管理領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，在做好中央層面法律政策梳理的基礎(chǔ)上，還應(yīng)加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)所在地的地方性法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的梳理，在此基礎(chǔ)上將外部合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。另一方面，要及時(shí)關(guān)注礦產(chǎn)資源管理改革的進(jìn)展，注意探轉(zhuǎn)采相關(guān)法律法規(guī)修訂、政策變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，定期對(duì)合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂完善。

第二，做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估和應(yīng)對(duì)。通過(guò)訪(fǎng)談?wù){(diào)研、查閱資料、案例分析等多種舉措，全面識(shí)別探轉(zhuǎn)采各個(gè)環(huán)節(jié)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、來(lái)源、后果及發(fā)生的可能性等方面進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)程度對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)與排序。針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分類(lèi)制定應(yīng)對(duì)方案，采取有效措施消除風(fēng)險(xiǎn)或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍。

第三，制定合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)指南。專(zhuān)項(xiàng)指南應(yīng)涵蓋以下幾方面內(nèi)容：一是要明確探轉(zhuǎn)采各項(xiàng)要件的辦理時(shí)序，特別是根據(jù)手續(xù)環(huán)節(jié)之間的并聯(lián)、串聯(lián)等不同關(guān)系細(xì)化工作流程。二是要針對(duì)探轉(zhuǎn)采手續(xù)辦理中的各個(gè)環(huán)節(jié)，明確企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)及各不同層級(jí)經(jīng)營(yíng)主體之間，分別應(yīng)關(guān)注的合規(guī)要點(diǎn)以及需要履行的合規(guī)職責(zé)。三是圍繞探轉(zhuǎn)采具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地嵌入風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保合規(guī)管理工作發(fā)揮實(shí)效。

第四，完善合規(guī)運(yùn)行機(jī)制。完善合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為涉及探轉(zhuǎn)采的規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂等行為的必經(jīng)程序。完善違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，合法合規(guī)性審查中暴露的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等方式，堵塞管理漏洞。完善內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、協(xié)同配合，提升合規(guī)工作效能。

第五，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)交流。著眼于提升礦業(yè)企業(yè)有關(guān)部門(mén)及人員的探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理工作水平，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)和交流機(jī)制。一是聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，結(jié)合專(zhuān)業(yè)視角、典型案例、疑難問(wèn)題，為企業(yè)提供專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。二是企業(yè)內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)及人員之間要加強(qiáng)探轉(zhuǎn)采業(yè)務(wù)辦理方面的交流和探討，有效整合各專(zhuān)業(yè)部門(mén)的力量。三是注重行業(yè)對(duì)標(biāo)，通過(guò)對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)行業(yè)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)探轉(zhuǎn)采合規(guī)管理方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)改進(jìn)和提升自身探轉(zhuǎn)采合規(guī)工作。